Раскрываемая информация (Указание Банка России от 02.08.2023 № 6496-У)
1. Реквизиты профессионального участника рынка ценных бумаг
1.1. Полное и сокращенное фирменное наименование.
Полное
фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью «ДИНК-ИНВЕСТ»
(дата раскрытия информации: 29.03.2016; период актуальности: с 30.05.2000 по
настоящее время)
Полное фирменное наименование на английском языке: Limited Liability Company
DINC-INVEST
(дата раскрытия информации: 29.03.2016; период актуальности: с 08.12.2012 по
настоящее время)
Сокращенное фирменное наименование: ООО «ДИНК-ИНВЕСТ»
(дата раскрытия информации: 29.03.2016; период актуальности: с 30.05.2000 по
настоящее время)
Сокращенное фирменное наименование на английском языке: DINC-INVEST, LLC
(дата раскрытия информации: 29.03.2016; период актуальности: с 08.12.2012 по
настоящее время)
1.2. Номер и дата выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 045-08443-000100 от 12.05.2005 г. (бессрочная) (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 14.05.2018 по настоящее время)
1.3. Идентификационный номер налогоплательщика.
ИНН: 7730125647
(дата раскрытия информации: 29.03.2016; период актуальности: с 08.06.2000 по
настоящее время)
1.4. Основной государственный регистрационный номер.
1027739462630
Дата внесения записи 28.10.2002 (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 28.10.2002 по настоящее время).
1.5. Адрес в пределах места нахождения профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ.
г. Москва, Внутригородская территория города федерального
значения муниципальный округ Хорошевский, улица Беговая, дом 3, строение
1, этаж 26, помещ. 26D-18
(дата раскрытия информации: 15.12.2020; период актуальности: с 14.12.2020 по
настоящее время)
125284, Российская Федерация, город Москва, улица
Беговая, дом 3, строение 1, офис 18С-28, 18-й этаж
(дата раскрытия информации: 04.04.2018; период актуальности: с 30.03.2018 по
13.12.2020)
125284, Российская Федерация, город Москва, улица
Беговая, дом 3, строение 1
(дата раскрытия информации: 29.03.2016; период актуальности: с 10.08.2011 по
29.03.2018)
1.6. Номер телефона, факса.
Номера телефонов: (499) 517-76-45, (495) 363-60-91
(дата раскрытия информации: 29.03.2016; период актуальности: с 08.05.2014 по
настоящее время)
Номера факсов: (499) 517-76-46, (495) 363-60-92
(дата раскрытия информации: 29.03.2016; период актуальности: с 08.05.2014 по
настоящее время)
1.7. Информация об официальных сайтах, а также (при наличии) об аккаунтах в социальных сетях, на которых профессиональный участник предлагает услуги профессионального участника.
www.dinc.ru (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время)
1.8. Адрес электронной почты.
ivsas@rosneft.ru
(дата раскрытия информации: 29.03.2016; период актуальности: с 05.02.2014 по
настоящее время)
1.9. Банковские реквизиты расчетного счета и (или) корреспондентского счета (субсчета) (при его наличии) для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых профессиональным участником своим клиентам (зарегистрированным лицам), на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, с указанием порядка оплаты и размера (порядка определения размера) указанных расходов.
Плата за изготовление указанных документов не взимается (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время)
2. Информация о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты, с которой приостанавливается лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, срока и причин ее приостановления.
Лицензии, действие которых приостановлено, отсутствуют (дата раскрытия информации: 10.02.2022; период актуальности: по настоящее время)
3. Информация о возобновлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты возобновления действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Лицензии, действие которых возобновлено, отсутствуют (дата раскрытия информации: 10.02.2022; период актуальности: по настоящее время)
4. Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Решение о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности отсутствует (дата раскрытия информации: 10.02.2022; период актуальности: по настоящее время)
5. Информация об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Лицензия на осуществление депозитарной деятельности на настоящий момент не аннулировалась (дата раскрытия информации: 10.02.2022; период актуальности: по настоящее время)
6. Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников (далее — СРО).
Полное наименование СРО: Национальная ассоциация участников фондового рынка
(дата раскрытия информации: 29.03.2016; период актуальности: с 02.08.2000 по настоящее время)
Сокращенное наименование СРО: НАУФОР (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время)
Дата вступления в СРО: 02.08.2000
(дата раскрытия информации: 29.03.2016; период актуальности: с 02.08.2000 по настоящее время)
7. Информация о филиалах профессионального участника, в функции которых входит осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и (или) представительствах профессионального участника, представляющих интересы профессионального участника в рамках профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющих их защиту (при наличии), с указанием наименования таких филиалов и представительств (при наличии), их адреса, номера телефона, факса (при наличии факса).
Филиалы, представительства и иные обособленные подразделения отсутствуют (дата раскрытия информации: 10.02.2022; период актуальности: по настоящее время)
8. Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг, с указанием адреса и (или) номера телефона, по которому можно получить информацию о возможности заключения указанного договора, и (или) времени, когда возможно заключение указанного договора, и (или) адреса страницы официального сайта, в том числе страницы входа в личный кабинет клиента на таком официальном сайте, и (или) мобильного приложения профессионального участника.
Адрес: г. Москва, Внутригородская территория города федерального значения муниципальный округ Хорошевский, улица Беговая, дом 3, строение 1, этаж 26, помещ. 26D-18 (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время)
Номера телефонов: (499) 517-76-45, (495) 363-60-91 (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время)
Время: начало в 9:00, окончание с понедельника по четверг в 18:00, в пятницу в 16:45, в предпраздничные дни время окончания уменьшается на один час; выходные и праздничные дни являются нерабочими (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время)
9. Информация об агентах (поверенных) профессионального участника, действующих в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг и (или) участвующих в оказании таких услуг клиентам профессионального участника (при наличии).
Агенты (поверенные) отсутствуют (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время).
10. Текст стандартов СРО, которыми руководствуется профессиональный участник при осуществлении своей деятельности, или ссылки на сайты в сети «Интернет», содержащие текст стандартов СРО.
Стандарты НАУФОР, которыми
руководствуется ООО «ДИНК-ИНВЕСТ» в своей деятельности расположены по адресу: http://naufor.ru/tree.asp?n=16042
(дата раскрытия информации: 29.03.2016; период актуальности: с даты утверждения
документа по настоящее время)
11. Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником своим клиентам при предоставлении им услуг профессионального участника на рынке ценных бумаг
Образец
депозитарного договора
(дата раскрытия информации: 20.05.2016; период актуальности: с 20.05.2016 по
настоящее время)
Образец
договора о междепозитарных отношениях
(дата раскрытия информации: 20.05.2016; период актуальности: с 20.05.2016 по
настоящее время)
Образец
депозитарного договора с доверительным управляющим
(дата раскрытия информации: 20.05.2016; период актуальности: с 20.05.2016 по
настоящее время)
Образец
договора казначейского счета депо эмитента
(дата раскрытия информации: 20.05.2016; период актуальности: с 20.05.2016 по
настоящее время)
12. Документ, определяющий условия договора о порядке оказания профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, заключаемого в соответствии со статьями 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (при наличии).
Документ отсутствует (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время).
13. Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между профессиональным участником и его клиентами
Документ об электронном документообороте с клиентами отсутствует (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время).
14. Документ, содержащий порядок принятия профессиональным участником решения о признании лица квалифицированным инвестором, утвержденный в соответствии с пунктом 7 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»
Документ о порядке признания лица квалифицированным инвестором отсутствует (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время).
15. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», а также аудиторское заключение об указанной отчетности
Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторское заключение по ней: за 2023г.
(дата раскрытия информации: 29.03.2024; период актуальности с 25.03.2024 по настоящее время)
Годовая
бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторское заключение по ней: за
2022г.
(дата раскрытия информации: 28.03.2023; период актуальности с 24.03.2023 по
настоящее время)
16. Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность.
Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность на 31.03.2024г.
(дата раскрытия информации: 25.04.2024 16:17; период актуальности с 23.04.2024 по настоящее время)
17. Годовая консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 208-ФЗ «О консолидированной финансовой отчетности» (в случае ее составления), а также аудиторское заключение в отношении указанной отчетности или информация о месте раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения в ином, отличном от официального сайта месте.
Годовая консолидированная финансовая отчетность ООО «ДИНК-ИНВЕСТ» не составляется (дата раскрытия информации: 10.02.2022; период актуальности с 10.02.2022 по настоящее время).
18. Промежуточная консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона «О консолидированной финансовой отчетности» (в случае ее составления), а также аудиторское заключение или иной документ, составляемый по результатам проверки указанной отчетности за отчетные периоды, состоящие из трех, шести и девяти месяцев текущего года, в соответствии со стандартами аудиторской деятельности согласно статье 5 Федерального закона «О консолидированной финансовой отчетности» (при наличии), или информация о месте раскрытия промежуточной консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения в ином, отличном от официального сайта месте.
Промежуточная консолидированная финансовая отчетность ООО «ДИНК-ИНВЕСТ» не составляется (дата раскрытия информации: 10.02.2022; период актуальности: с 10.02.2022 по настоящее время)
19. Отчетность о расчете собственных средств (код формы по ОКУД 0420413), составляемая и представляемая профессиональным участником в Банк России в порядке и сроки, установленные в соответствии со статьей 76.6 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», в части стоимости активов (величины обязательств), принимаемых к расчету собственных средств профессионального участника в соответствии с главами 1-3 гУказания Банка России от 22 марта 2019 года N 5099-У «О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг».
Расчет собственных средств, осуществляемый в соответствии с требованиями Банка России.
20. Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении профессионального участника, которые привели к отсутствию (ограничению) работоспособности указанных автоматизированных систем и (или) программного обеспечения и отсутствию (ограничению) возможности осуществления деятельности профессионального участника в отношении отдельных или всех клиентов профессионального участника и (или) к отсутствию (ограничению) возможности всех или отдельных клиентов профессионального участника использовать автоматизированные системы и (или) программное обеспечение профессионального участника, к которым им предоставлялся доступ, на протяжении более одного календарного дня.
Информация о возникновении технических сбоев отсутствует (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время).
21. Информация об устранении технического сбоя.
Информация отсутствует (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время).
22. Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ).
Информация отсутствует (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время).
23. Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ)
Информация отсутствует (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время).
24. Информация о судебных спорах профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ, по которым исковые требования профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ или к профессиональному участнику, его дочерним и зависимым обществам превышают 10 процентов балансовой стоимости активов профессионального участника, отраженной в его бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате предъявления иска (при наличии).
Информация отсутствует (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время).
25. Информация по делам о банкротстве профессионального участника.
Информация отсутствует (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время).
26. Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника для направления обращений (жалоб) профессиональному участнику.
Способы и адреса направления обращений (жалоб) в адрес ООО «ДИНК-ИНВЕСТ»:
• лично — путем вручения при обращении в офис ООО «ДИНК-ИНВЕСТ» по адресу: г. Москва, Внутригородская территория города федерального значения муниципальный округ Хорошевский, улица Беговая, дом 3, строение 1, этаж 26, помещ. 26D-18
• посредством почтовой связи – путем направления почтового отправления в ООО «ДИНК-ИНВЕСТ» по адресу: 125284, г. Москва, Внутригородская территория города федерального значения муниципальный округ Хорошевский, улица Беговая, дом 3, строение 1, этаж 26, помещ. 26D-18
• по электронной почте ООО «ДИНК-ИНВЕСТ»: ivsas@rosneft.ru
(дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время).
27. Информация о программном обеспечении, используемом профессиональным участником для взаимодействия с клиентом
Программное обеспечение, используемое для взаимодействия с клиентом, отсутствует (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время).
28.1 Условия осуществления депозитарной деятельности.
Информация о тарифах на оказываемые депозитарием услуги.
Тарифы депозитария (дата раскрытия информации: 16.05.2016; период актуальности: с 20.05.2016 по настоящее время)
Условия осуществления депозитарной деятельности. (дата раскрытия информации: 19.08.2022; период актуальности: с 01.09.2022 по настоящее время)
28.2. Образцы форм документов, заполняемых депонентами для представления в депозитарий в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии)
Формы
документов, представляемые депонентами в депозитарий.
(дата раскрытия информации: 19.08.2022; период актуальности: с 01.09.2022 по
настоящее время)
Формы
документов, представляемые депонентами в депозитарий.
(дата
раскрытия информации: 16.11.2018; период актуальности: с 30.11.2018 до
31.08.2022)
28.3. Образцы форм документов, заполняемых депозитарием для представления депонентам в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности (при наличии).
Формы документов, представляемые депозитарием депонентам. (дата раскрытия информации: 19.08.2022; период актуальности: с 01.09.2022 по настоящее время)
Формы документов, представляемые депозитарием депонентам. (дата раскрытия информации: 16.11.2018; период актуальности: с 30.11.2018 до 31.08.2022)
28.4 Информация о номинальных держателях ценных бумаг, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг.
Информация отсутствует (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время).
28.5 Информация об организациях, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности и которые передали депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии с подпунктом 2 пункта 1 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».
Информация отсутствует (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время).
32.6 Информация об информационной системе (информационной системе, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, инвестиционной платформе).
Информация отсутствует (дата раскрытия информации: 31.03.2024; период актуальности: с 31.03.2024 по настоящее время).